マネー・ローンダリング・テロ資金供与対策に係る基本方針

2019-07-01

東武証券株式会社

 当社は、以下の基本方針に基づきマネー・ローンダリングおよびテロ資金供与
(以下、「マネロン等」といいます。)の防止に取り組みます。

1.当社は、マネロン等防止の重要性を認識し、適用となる法律等を遵守す
  べく、体制の整備に努めます。

2.当社の経営陣は、マネロン等防止を経営の重要課題と位置づけ、この問
  題に主体的かつ積極的に取り組みます。

3.当社は、取引時確認について、適時適切に必要な措置を実施するため、
  内部管理体制を整備します。

4.当社は、リスクベース・アプローチに基づき、当社が直面しているマネ
  ロン等防止に関するリスクを検証し、リスクを特定するとともに、特定
  されたリスクの評価を行い、その結果に基づきリスクを低減させる適切
  な措置を講じます。

5.当社は、マネロン等防止に係る業務運営の定着を図り、その実効性を確
  保するために、役職員に対する研修を実施します。

6.当社は、業務内容に応じた社内規程やモニタリングの結果、検知した疑
  わしい取引等を適切に処理し、当局に対して「疑わしい取引」の届出を
  速やかに行います。

7.当社は、マネロン等防止態勢の適切性等を監査し、態勢のさらなる改善
  に努めます。

以上